证监会谴责远大国际期货,并处以罚款800万元,原因是该公司在2017年10月至2018年10月期间没有遵守打击洗钱及 *** 资金筹集规定和其他监管规定。

证监会亦暂时吊销远大的负责人员梁本有的牌照,为期八个月,由2021年12月28日起至2022年8月27日止。

证监会的调查发现,远大没有对103名客户用以发出交易指示的客户自设系统进行任何尽职审查,以致其未能妥善评估并管理与其客户使用该系统相关的洗钱及 *** 资金筹集风险和其他风险。

此外,,

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,证监会识别到存入四名客户的帐户内的款项与他们所声明的财政状况并不相称。尽管远大声称其知悉该等异常情况,但却未能证明其曾就有关存款进行适当查询,并妥善处理所涉及的洗钱及 *** 资金筹集风险。

证监会更发现,远大没有设立有效的持续监察系统以侦测客户帐户内的可疑交易模式,导致其未能侦测出在九个客户帐户内进行的近10.1万项自我配对交易。

证监会认为,远大的系统及监控措施并不足够或成效不彰,且该公司没有确保遵守《打击洗钱及 *** 资金筹集条例》、《打击洗钱及 *** 资金筹集指引》和《操守准则》。

证监会认为,远大的缺失乃归因于梁没有履行其作为负责人员及远大高级管理人员的职责。(da/) 欧博开户声明:该文看法仅代表作者自己,与本平台无关。转载请注明:足球投注平〖ping〗台(www.hg9988.vip):远大国际期货没遵守‘shou’监管规定 遭「zao」证监会谴责和罚款800万元
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